深交所為內(nèi)幕交易設(shè)報(bào)警器

http://www.sina.com.cn2010年09月03日 11:07東方早報(bào)

延續(xù)了大半年的“捉鼠阻擊戰(zhàn)”還在升級(jí)。深交所昨日表示，已從“系統(tǒng)預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、重大事項(xiàng)交易核查、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管”四方面形成布局，并正告內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息人員：“你所使用的證券賬戶正被嚴(yán)密監(jiān)控，手莫伸，伸手必被捉。”

　　而早報(bào)記者獲悉，《中國證監(jiān)會(huì)工作人員任職回避和公務(wù)回避規(guī)定(試行)》也即將出臺(tái)。

　　監(jiān)察系統(tǒng)中設(shè)預(yù)警制

　　“大概兩三個(gè)月前，業(yè)內(nèi)就傳出消息稱，不要輕易介入重組題材股。”一財(cái)務(wù)公司操盤人士近日說道。他表示，幾個(gè)圈內(nèi)人士都不約而同地聞風(fēng)“監(jiān)管信息”——近期在嚴(yán)查利用重大資產(chǎn)注入或并購重組等消息提前大量殺入相關(guān)股票的賬戶。他稱，“甚至有一個(gè)基金圈朋友說，如果被查到某公司重組消息提前泄露，且有異動(dòng)資金進(jìn)入，監(jiān)管層很可能就把相關(guān)重組方案否了。

　　深交所昨日發(fā)布的信息也顯示，曾被視為“難以調(diào)查取證”的內(nèi)幕交易隱蔽手法，現(xiàn)已有全方位監(jiān)控系統(tǒng)布局監(jiān)控。深交所表示，該所的監(jiān)察系統(tǒng)中，有名為“內(nèi)幕交易分析模塊報(bào)警指標(biāo)閥值”。當(dāng)一家上市公司的股價(jià)在披露重大信息之前出現(xiàn)了異動(dòng)，并觸及了該指標(biāo)閥值，監(jiān)察系統(tǒng)就會(huì)報(bào)警。而交易所就會(huì)根據(jù)上市公司上報(bào)(必須上報(bào))的公司董事、監(jiān)事、高管、主要股東、中介機(jī)構(gòu)知情人員，以及上述人員的關(guān)聯(lián)人等賬戶，進(jìn)行關(guān)聯(lián)比較。不僅如此，交易所的實(shí)時(shí)監(jiān)控人員還對(duì)分析師的股評(píng)、研究報(bào)告、媒體相關(guān)評(píng)論和報(bào)道等信息進(jìn)行監(jiān)控。

　　重點(diǎn)監(jiān)控“并購重組”

　　其中，“并購重組”成為交易所重大事項(xiàng)核查的重點(diǎn)工作。核查的時(shí)間段不僅局限于股價(jià)異動(dòng)期間的交易，而且上市公司需要提供詳細(xì)的內(nèi)幕信息知情人名單，包括并購重組方案的籌劃進(jìn)程、內(nèi)幕信息知情人的個(gè)人履歷等，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即啟動(dòng)調(diào)查分析程序，異常線索明顯的將直接上報(bào)證監(jiān)會(huì)處理。而該類交易所專項(xiàng)核查報(bào)告會(huì)被證監(jiān)會(huì)作為審查并購重組事項(xiàng)的重要參考依據(jù)，將直接影響并購重組的進(jìn)程。

　　監(jiān)管程序?yàn)?，?jīng)交易所初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易的，立即形成專項(xiàng)報(bào)告上報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行后續(xù)稽查。屬于立案調(diào)查的，證監(jiān)會(huì)將迅速啟動(dòng)行政執(zhí)法程序；屬于非正式調(diào)查或案前調(diào)查的，由各地證監(jiān)局負(fù)責(zé)處理。

　　今年上半年，證監(jiān)會(huì)主席尚福林就提出，內(nèi)幕交易已成為近期證券市場的主要矛盾。隨后，一場轟轟烈烈的“捉鼠”戰(zhàn)役鳴鑼開戰(zhàn)。尤其近兩個(gè)月，證監(jiān)會(huì)新立內(nèi)幕交易案件15起，打擊力度可謂史無前例。而就在本周初，中國證監(jiān)會(huì)用媒體發(fā)文的形式進(jìn)一步提出，證券期貨從業(yè)人員從事“老鼠倉”交易和國家工作人員特別是黨政干部利用職務(wù)上的便利進(jìn)行內(nèi)幕交易呈易發(fā)、多發(fā)態(tài)勢(shì)?！吨袊C監(jiān)會(huì)工作人員任職回避和公務(wù)回避規(guī)定(試行)》也即將出臺(tái)，規(guī)定要求，證監(jiān)會(huì)工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，凡涉及與公共利益沖突的重要情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告、及時(shí)回避。

　　此前，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》已在今年陸續(xù)發(fā)布。